泉源:证券日报

4月17日, *** 正式公布《公然召募证券投资基金投资天下中小企业股份转让系统挂牌股票指引》(简称《指引》),并自公布之日起实行。《指引》划定,基金的投资局限仅限于精选层股票,且挂牌公司被调出精选层的(因转板上市被调出精选层的除外),自调出之日起,基金不得新增投资该股票,并逐步将该股票调出投资组合。

《指引》主要作出如下放置:一是明确治理人要求和可介入投资的基金类型。要求基金治理人应具备响应投研能力,配备足够的投研职员。可介入投资的基金类型为股票基金、夹杂基金及中国 *** 认定的其他基金。二是严酷防控风险。划定基金的投资局限仅限于精选层股票。要求基金治理人在机构内控、产品设计、投资限制、申赎治理、流动性风险治理工具、估值披露等方面增强流动性风险治理,接纳公允估值方式估值并遵照 *** 划定在法定情形下启用侧袋机制。要求基金治理人严酷做好信息披露及风险展现,切实做好投资者适当性治理。要求存量公募基金推行法定程序后,方可投资精选层股票。

对于存量基金羁系放置,《指引》明确,存量基金条约未明确约定可以投资精选层股票的,应依据法律法规和基金条约约定推行适当程序后,方可投资精选层股票,切实珍爱投资者合法权益。

*** 示意,下一步将根据《指引》以及相关法律法规要求,稳步推进公募基金投资新三板精选层股票。

据了解,为规范公募基金投资新三板挂牌股票行为,提防投资风险,珍爱投资人合法权益, *** 起草了《公然召募证券投资基金投资天下中小企业股份转让系统挂牌股票指引(征求意见稿)》,于2020年1月3日至1月18日向社会公然征求意见。从反馈意见情形看,社会各界对规则总体认同,以为当前允许公募基金投资新三板精选层股票,有助于形成改造协力,改善新三板投资者结构,提升市场买卖活跃度,有利于拓展公募基金投资局限,辅助投资者分享优质创新创业型企业发展盈利。有关各方同时提出了详细修改建议,经认真梳理研究,对于合理性意见建议均予以吸收采取,并响应完善规则内容。


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